在国资国企合规工作任务落实推进会上的汇报发言

尊敬的各位领导，同志们：

近年来，**公司牢牢把握企业合规工作任务目标，以“六个三”工作法为基础，践行“依法合规，诚信守约”的合规理念，持续改进与创新公司合规文化建设，为公司高质量发展提供更加有力的支撑保障。

聚焦“三”项基础，以文化建设引领推进合规管理体系建设。筑牢合规政治基础。公司各级党组织利用“第一议题”、党委中心组理论学习等形式，深入学习贯彻习近平法治思想。2023年开展法治专题学习5次，推动各级领导干部学深悟透习近平法治思想科学内涵，不断提高运用法治思维、法治手段应对各种风险挑战的能力和水平。筑牢合规理论基础。广泛开展“宪法”“安全生产法”等专题普法活动，开展“我为群众办实事”法律咨询服务，举办十余次法律专项培训，切实解决合规难题。基层企业创新开设“合规微课堂”，有针对性地强化新制定规章制度的宣贯解读。筑牢合规思想基础。坚持营造“人人合规、事事合规”文化氛围，“合规尽责、坚守底线”理念深入人心，公司系统开展全员签署合规承诺书、发布合规品牌等措施，组织选树合规工作先进典型、推广合规管理优秀经验，依法合规成为全体干部员工的自觉行为和基本准则，合规文化成为公司合规建设的鲜明特色。

聚焦“三”个重点，推动内控合规风险管理体系全覆盖。重点落实党的领导融入公司治理全过程的要求。建立健全各级党委发挥内控合规风险管理领导作用的运行机制，清晰划分党委与董事会、经理层的内控合规风险管理职责，规范党委前置研究程序和前置事项清单，定期听取和审议企业内控合规风险管理工作报告，以及重大内控缺陷、重大风险隐患排查问责情况。重点落实董事会全链条内控合规风险监管职责。根据《公司法》有关规定，规范制（修）订公司章程，完善董事会的内控合规风险监管职责和运转机制。修订《重大决策合法合规审查管理办法》，落实《重大决策事项合法合规审查指引》，逐项梳理审查清单，去年公司优化涉法决策审查项46项，全年出具合法合规审查意见书65份，提示相关风险80余项。重点构建全覆盖的内控合规风险责任体系。内控合规风险牵头管理部门配齐配强专职人员，区域4家基层企业新增配备专职法律合规人员，其中新能源公司配备2名专职法律合规人员，赣榆LNG公司设专职并社会化招聘经验丰富的律师。加快推进公司系统内控、合规、风险归口管理职能一体化整合，严格落实合规“三道防线”工作职责。

聚焦“三”个坚持，持续加强规章制度体系建设。坚持开展制度“立改废”工作。组织公司系统开展制度缺陷评估，着力解决内部制度规定与国家现行法律法规政策不适应、不衔接，以及控制标准不清晰、管理要求不明确等设计性缺陷。2023年制定制度21项、修订74项、废止14项。句电公司受邀参加中电联《涉电力领域市场主体失信行为认定规范》编制，实现参编团体标准“零突破”；昆山热电受邀承接《发电企业特种设备安全监督规范》编制，该制度是全国特种设备安全管理领域首例技术标准。坚持完善重要业务领域内控制度。聚焦投资并购、工程建设、物资采购等重点业务领域和资金密集、资源富集、风险高发的业务领域,对照法律法规和监管规定查漏补缺，完善内控制度和机制。组织法务、前期及工程管理精干力量，认真研究学习集团公司《风光电项目开发建设主要风险点防控指引》，编制工程建设风险点控制表，切实发挥合规工作在项目推进及工程建设过程中的支撑保障作用。坚持优化内控缺陷分级认定标准。结合实际优化《内控缺陷分类及认定标准》，区分设计缺陷和执行缺陷两个维度，综合考虑缺陷对企业经营目标的影响程度、发生频次、损失金额、不良影响等因素，合理划分重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷，为客观评价内控体系有效性水平提供参照标准。

聚焦“三”个强化，坚持严的基调强化内控执行约束。强化重要岗位内控监督约束。结合巡视、审计、内控合规自评和监督评价，以及各专业领域专项检查，突出重点领域、关键环节，常态化开展重要岗位任职回避、定期轮岗等，重点强化对“关键少数”的内控监督约束。推行全员合规承诺书签订动态管理，促进增强依法合规经营意识。强化业务信息系统关键节点控制。对已上线运行的业务信息系统开展内控穿行测试，全面排查和整改流程设定与制度要求不一致、风险控制点和控制要求未嵌入信息系统、人为规避系统监管等内控缺陷。进一步强化合同全过程管理，结合集团公司ERP系统，持续保持经济合同ERP线上审核100%。强化涉外合规管理体系建设。重点关注涉外投资、财务、资金、招标、采购等关键岗位，以及投资立项、决策、签约等关键环节，严肃查处涉外违规违纪违法问题。加强涉外经营投资中“三重一大”决策、专项风险评估、大额资金支付等关键环节风险控制，规范前期论证、决策审批等议事程序。

聚焦“三”个提升，着力提升防范化解重大风险能力。提升重大经营风险评估监测前瞻性。优化完善风险监测预警指标体系，拓宽风险源信息搜集渠道，动态跟踪年初评估出的重大经营风险变化趋势，超前识别研判各类潜在风险，及时调整风险防控措施，加强风险源头治理、前端处理，防止外部风险向公司转移集聚。提升重大经营风险防控科学性。每年定期开展风险识别、风险评估，明确年度十大风险并做好定期监测，及时完成一体化平台风险监控预警处置及提示函反馈。每月组织开展“红橙黄”法律合规风险源点动态排查，落实分级管控措施。提升重大经营风险事件报告及时性。建立“发案第一时间报送、直属单位直接督导”管控模式，加强对重大案件的指导，推动业务部门协同联动，分步分工优化诉讼策略，全年避免经济损失2000余万元，近三年案件胜诉率超95%。

聚焦“三”个到位，持续深化企业内控合规监督评价。有效性评估机制建设到位。系统梳理国资委、集团公司关于内控合规风险管理工作的有关要求，结合公司管理实际，完善内控合规风险管理体系有效性评价标准，组织公司系统开展评价工作，根据评价打分结果分类细化内部管控措施，有针对性地改进短板弱项，提升内控治理成效。内控合规评价质量到位。组织本部和所属企业对照集团公司2023年内控合规抽查评价情况通报，举一反三做好自查整改，并对基层企业2023年度内控合规自评工作开展情况进行复核。内控缺陷整改落实到位。更新完善内控缺陷认定标准和风险评估标准、合规评价标准，年度合规评价发现问题40条均已完成整改。公司系统均已完成内控合规风险一体化管理信息平台上线工作并实际使用，年内接收预警提示函365件，完成反馈比例100%。

以上发言，不当之处，请各位领导和同志们批评指正，谢谢大家！